新希望乳业股份有限公司 关于股东完成办理非公开发行可交换公司债券股份质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏交易所债券质押。

重要内容提示：

● 新希望投资集团有限公司（以下简称“新投集团”）持有新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）134,393,946股股票，占本公司总股本的15.52%交易所债券质押。本次股票质押后，新投集团累计质押股票116,640,000股，占其所持有本公司股数的86.79%，占本公司总股本的13.47%。

● 新投集团及其一致行动人合计持有本公司694,393,946股股票，占本公司总股本的80.20%交易所债券质押。本次股票质押后累计质押股票116,640,000股，占新投集团及其一致行动人共同持有公司股数的16.80%，占本公司总股本的13.47%。

一、股东拟发行可交换公司债券的情况

新投集团于2023年9月取得深圳证券交易所《关于对新希望投资集团有限公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》（深证函[2023]641号）（以下简称“《无异议函》”）交易所债券质押。根据《无异议函》批示，新投集团非公开发行可交换公司债券符合深圳证券交易所的挂牌转让条件，深圳证券交易所对其挂牌转让无异议。

二、上市公司股份质押

公司于2023年10月19日收到公司股东新投集团通知，新投集团将其持有的本公司116,640,000股无限售流通股质押给新希望投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券的受托管理人，并将该部分股份划转至新投集团与可交换公司债券受托管理人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的“新希望投资集团有限公司可交换私募债质押专户”，预备用于可交换公司债券换股和本息偿付提供担保交易所债券质押。

上述质押手续已于2023年10月23日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕交易所债券质押，具体情况如下：

1、本次股份质押的基本情况

2、上述质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情形交易所债券质押。

3、股东累计质押股份情况

截至本公告披露日交易所债券质押，新投集团及其一致行动人累计质押股份情况如下：

三、上市公司股东及其一致行动人股份质押情况

1、未来半年内到期的质押股份情况

无交易所债券质押。

2、除前条所列质押外交易所债券质押，未来一年内到期的质押股份情况

无交易所债券质押。

3、新投集团及其一致行动人Universal Dairy Limited投资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，质押风险可控，未来资金还款来源主要包括其主营业务收入、上市公司分红、投资收益等交易所债券质押。

4、新投集团及Universal Dairy Limited不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况交易所债券质押。

5、本次股份质押用于为新希望投资集团有限公司非公开发行可交换公司债券换股和本息偿付提供担保交易所债券质押。新投集团本次质押风险可控，不会对公司主营业务、持续经营能力产生不利影响，不会对公司生产经营、公司治理等方面产生不利影响，不会导致公司的控制权发生变更。若后续出现履约保障比例波动到预警线或平仓线时，新投集团将积极采取应对措施，包括但不限于补充质押、追加保证金、提前还款等。公司将密切关注该质押事项的进展，并按规定及时履行信息披露义务。

特此公告交易所债券质押。

新希望乳业股份有限公司

董事会

2023年10月24日

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